OTC Markets Inc. verpflichtet sich zur Einhaltung höchster kanadischer Gesetze und Vorschriften für Finanzdienstleistungen, einschließlich des Schutzes personenbezogener Daten und fairer Handelspraktiken. Als Mitglied der Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO) und des Canadian Investor Protection Fund (CIPF) gewährleisten wir Transparenz, Sicherheit und Vertrauen für alle unsere Nutzer.

1. MITGLIEDSCHAFT UND EINHALTUNG GESETZLICHER VORSCHRIFTEN

OTC Markets Inc. ist ein vollständig reguliertes Unternehmen und verpflichtet sich zur Einhaltung der höchsten Standards der kanadischen Finanzbranche. Wir sind Mitglied der:

1.1 Canadian Investment Regulatory Organization (CIRO):

Die CIRO (ehemals Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC)) reguliert Unternehmen und Einzelpersonen, die im Wertpapierhandel, einschließlich der OTC-Märkte, tätig sind. Als Mitglied unterliegen wir dem Regulierungsrahmen der CIRO, der die Einhaltung bewährter Verfahren für Marktintegrität, Fairness und Transparenz gewährleistet.

1.2 Kanadischer Anlegerschutzfonds (CIPF):

OTC Markets Inc. ist zudem Mitglied des Kanadischen Anlegerschutzfonds (CIPF), der berechtigten Kunden im Falle der Insolvenz eines Mitgliedsunternehmens Schutz bietet. Dieser Fonds schützt Kunden vor dem Verlust ihrer Wertpapiere oder Barmittel, falls das Unternehmen aufgrund einer Insolvenz seinen finanziellen Verpflichtungen nicht nachkommen kann.

1.3 Vertrieb von CFDs in Kanada:

OTC Markets Inc. ist berechtigt, Differenzkontrakte (CFDs) in Kanada zu vertreiben und fungiert bei diesen Transaktionen als Auftraggeber. Als reguliertes Unternehmen gewährleisten wir die Einhaltung aller geltenden kanadischen Gesetze und Vorschriften für Finanzprodukte wie CFDs. Unsere Einhaltung dieser regulatorischen Standards bietet unseren Nutzern zusätzliches Vertrauen und zusätzlichen Schutz.

2. KUNDENSCHUTZ

2.1 Anlegerschutz im Rahmen des CIPF:

Berechtigte Kunden mit Wohnsitz in Kanada haben Anspruch auf Schutz im Rahmen des CIPF, der im Insolvenzfall abgesichert ist. Dieser Schutz unterliegt den vom Fonds festgelegten Bedingungen, die den Versicherungsschutz in bestimmten Situationen einschränken können. Wir empfehlen unseren Kunden, sich mit den Schutzgrenzen des CIPF vertraut zu machen, um zu verstehen, wie ihre Gelder und Vermögenswerte geschützt sind.

2.2 Einhaltung der Know-Your-Client-Richtlinien (KYC) und der Geldwäschebekämpfung (AML):

Im Rahmen unserer regulatorischen Verpflichtungen führen wir strenge Know-Your-Client- (KYC) und Geldwäschebekämpfungsverfahren (AML) durch. Diese Verfahren dienen der Verhinderung von Betrug, Geldwäsche und anderen illegalen Aktivitäten auf den Finanzmärkten. Alle Kunden müssen Verifizierungsprozesse, einschließlich einer Identitätsprüfung, durchlaufen, bevor sie bestimmte Funktionen der Plattform nutzen können, insbesondere für den Handel mit CFDs und anderen Finanzinstrumenten.

2.3 Einhaltung von Datenschutz und Privatsphäre:

Wir halten uns außerdem an den Personal Information Protection and Electronic Documents Act (PIPEDA) in Kanada und stellen sicher, dass Ihre personenbezogenen Daten gemäß den kanadischen Datenschutzstandards behandelt werden. Das bedeutet, dass Ihre persönlichen und finanziellen Daten sicher verarbeitet, gespeichert und ausschließlich für die in unserer Datenschutzrichtlinie festgelegten Zwecke verwendet werden.

3. EINHALTUNG KANADISCHER FINANZRECHTE

3.1 Finanzvorschriften und -standards:

Alle von OTC Markets Inc. angebotenen Finanzdienstleistungen und Handelsaktivitäten unterliegen den kanadischen Finanzvorschriften, einschließlich des Securities Act und anderer anwendbarer Vorschriften der Wertpapieraufsichtsbehörden der Provinzen und des Bundes. Wir stellen sicher, dass unsere Geschäftstätigkeit den rechtlichen Rahmenbedingungen entspricht, die Anleger schützen und die Marktintegrität wahren.

3.2 Überwachung und Auditierung:

Gemäß den CIRO- und CIPF-Standards überwachen wir regelmäßig unsere Systeme und Handelsaktivitäten, um die Einhaltung aller geltenden Gesetze sicherzustellen. Hierzu gehört die Durchführung interner und externer Prüfungen, um sicherzustellen, dass unsere Geschäftstätigkeit den regulatorischen Richtlinien der kanadischen Behörden entspricht.

3.3 Grenzüberschreitende Transaktionen und Vorschriften:

Wenn Sie außerhalb Kanadas ansässig sind, beachten Sie bitte, dass wir auch die relevanten Finanzvorschriften in anderen Ländern einhalten, in denen wir tätig sind. In diesen Fällen stellt OTC Markets Inc. sicher, dass Transaktionen und Kundeninteraktionen den lokalen Vorschriften zu Finanzdienstleistungen, Datenschutz und Privatsphäre in diesen Regionen entsprechen.

4. KUNDENPFLICHTEN

Als Kunde von OTC Markets Inc. tragen Sie bestimmte Pflichten zur Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften:

4.1 Richtigkeit der Angaben:

Sie sind verpflichtet, bei der Registrierung, Identitätsprüfung und bei Handelsaktivitäten korrekte und vollständige Angaben zu machen. Falsche oder irreführende Angaben können zu Kontobeschränkungen und möglichen rechtlichen Konsequenzen führen.

4.2 Einhaltung der Bedingungen:

Durch die Nutzung der Plattform erklären Sie sich mit allen Allgemeinen Geschäftsbedingungen und Datenschutzrichtlinien von OTC Markets Inc. einverstanden. Sie müssen außerdem sicherstellen, dass alle von Ihnen getätigten Finanztransaktionen und -aktivitäten den kanadischen Gesetzen, einschließlich der Vorschriften für den Handel mit Finanzinstrumenten, entsprechen.

4.3 Meldung verdächtiger Aktivitäten:

Sie sind dafür verantwortlich, verdächtige Aktivitäten, einschließlich Betrug, Geldwäsche oder nicht autorisierte Transaktionen, unverzüglich an OTC Markets Inc. zu melden. Wir verfügen über ein robustes System zur Erkennung und Bekämpfung betrügerischer Aktivitäten und verdächtiger Transaktionen gemäß den Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Kundenidentifizierung (KYC).
KONTAKTINFORMATIONEN UND COMPLIANCE-ANFRAGEN
Bei Fragen zu unseren Compliance-Richtlinien oder für weitere Informationen zu unseren regulatorischen Mitgliedschaften wenden Sie sich bitte an uns:

OTC Markets
D West Tower, 70 York Street,
Toronto, ON M5J 1S9, Kanada
E-Mail: [email protected]